駿德集團(tuán)ODI備案狂歡季|境外直接投資備案最新政策解讀

是指中國(guó)境內(nèi)企業(yè)或團(tuán)體開(kāi)展境外投資活動(dòng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),它旨在規(guī)范企業(yè)境外投資行為,確保投資活動(dòng)符合國(guó)家政策導(dǎo)向及東道國(guó)法律法規(guī),保障投資的合規(guī)性與安全性。

以下是關(guān)于ODI備案的最新國(guó)家政策詳細(xì)解讀:

一、企業(yè)主體資格要求

1. 合法注冊(cè):企業(yè)需在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè),具備獨(dú)立法人資格,如有限責(zé)任公司、股份有限公司等。個(gè)體工商戶、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等非法人主體無(wú)法直接申請(qǐng)ODI備案。

2. 成立時(shí)間:企業(yè)需成立滿1年(部分地方可能放寬至6個(gè)月),并提供完整的財(cái)務(wù)報(bào)表。

3. 無(wú)重大違法違規(guī)記錄:企業(yè)及其法定代表人、實(shí)際控制人需無(wú)重大違法違規(guī)記錄,未被列入“經(jīng)營(yíng)異常名錄”或“嚴(yán)重失信主體名單”。

4. 財(cái)務(wù)狀況良好:企業(yè)需提供近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表,證明具備足夠的資金實(shí)力(具體以地方政策為準(zhǔn))。

5. 資金來(lái)源合法:企業(yè)需提供資金來(lái)源證明,確保資金來(lái)源合法合規(guī)。

二、出資方式

- 貨幣出資:這是最常見(jiàn)的方式,需通過(guò)銀行辦理外匯登記,將人民幣兌換為外幣匯出。

- 實(shí)物資產(chǎn)出資:設(shè)備、原材料等實(shí)物資產(chǎn)需經(jīng)第三方評(píng)估,并提供報(bào)關(guān)證明。

- 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資:專利、商標(biāo)等需進(jìn)行專業(yè)評(píng)估,部分國(guó)家可能限制無(wú)形資產(chǎn)占比。

- 股權(quán)/債權(quán)出資:以境內(nèi)公司股權(quán)或債權(quán)置換境外資產(chǎn),需符合跨境換股規(guī)定。

- 其他方式:包括境外收益再投資(需提供利潤(rùn)來(lái)源證明)以及境內(nèi)企業(yè)擔(dān)保境外融資(需外管局審批)。

三、投資方式

- 新設(shè)實(shí)體:在境外設(shè)立全資子公司、合資公司或分支機(jī)構(gòu)。

- 并購(gòu):收購(gòu)境外企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn),需通過(guò)反壟斷審查(如涉及)。

- 參股投資:購(gòu)買(mǎi)境外上市公司股份或非公開(kāi)股權(quán)(如私募基金份額)。

- 合作經(jīng)營(yíng):與境外企業(yè)合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目(如能源、基建領(lǐng)域的BOT模式)。

- 特殊架構(gòu):通過(guò)VIE(協(xié)議控制)投資限制性行業(yè),需進(jìn)行法律合規(guī)評(píng)估。

四、核準(zhǔn)或備案

根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》(發(fā)改委令第11號(hào))及商務(wù)部相關(guān)規(guī)定:

- 備案制:適用于大多數(shù)非敏感類(lèi)項(xiàng)目,即不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)(如未建交國(guó)家、受?chē)?guó)際制裁地區(qū)),也不涉及敏感行業(yè)(如軍工、能源資源、新聞傳媒等)。無(wú)論投資額大小,只要不涉及敏感因素,均實(shí)行備案管理。

- 核準(zhǔn)制:敏感類(lèi)項(xiàng)目需逐案審查,包括涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)(如跨境水資源開(kāi)發(fā)、武器裝備研制等),以及中央管理企業(yè)(含央企)或投資額較大的項(xiàng)目。

五、商務(wù)部和發(fā)改委所需文件

(一)商務(wù)部備案/核準(zhǔn)

1. 基礎(chǔ)材料:項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、境外投資備案表/核準(zhǔn)申請(qǐng)表(在線填報(bào)后打印蓋章)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、對(duì)外投資設(shè)立企業(yè)或并購(gòu)的章程、合同/協(xié)議、董事會(huì)決議或出資決議等。

2. 特殊情形:涉及敏感行業(yè)或地區(qū),需提交對(duì)項(xiàng)目必要性的說(shuō)明及風(fēng)險(xiǎn)防控方案;并購(gòu)項(xiàng)目需提供目標(biāo)公司財(cái)務(wù)報(bào)表、股權(quán)架構(gòu)圖等。

(二)發(fā)改委備案/核準(zhǔn)

1. 基礎(chǔ)材料:項(xiàng)目備案申請(qǐng)表/核準(zhǔn)申報(bào)文件(通過(guò)“全國(guó)境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”填報(bào))、投資主體營(yíng)業(yè)執(zhí)照、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、投資資金來(lái)源說(shuō)明及證明(如銀行資信證明)、投資協(xié)議或并購(gòu)協(xié)議。

2. 特殊情形:需核準(zhǔn)的項(xiàng)目,需提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告(包括項(xiàng)目背景、合規(guī)性分析等);涉及大額外匯,需提供外匯管理部門(mén)意見(jiàn)。

六、注意事項(xiàng)

1. 多層級(jí)報(bào)備:若投資主體為地方企業(yè),需通過(guò)地方商務(wù)和發(fā)改部門(mén)初審后轉(zhuǎn)報(bào)中央。

2. 有效期:《企業(yè)境外投資證書(shū)》有效期為2年,逾期需延期。

3. 后續(xù)監(jiān)管:需定期提交境外投資年報(bào),并遵守境外合規(guī)經(jīng)營(yíng)要求。

七、駿德集團(tuán)ODI備案優(yōu)勢(shì):

1)免費(fèi)幫助梳理出海合規(guī)架構(gòu):

2)提供合理便捷備案方案,備案通過(guò)率 100%;

3)專業(yè)人員撰寫(xiě)“前期情況說(shuō)明”報(bào)告,通過(guò)率 100%;

4)全程專業(yè)團(tuán)隊(duì)辦理備案及其報(bào)道流程,節(jié)約企業(yè)人工及時(shí)間成本;

5)與商務(wù)廳、發(fā)改委老師溝通進(jìn)度、實(shí)時(shí)匯報(bào)備案情況;避免企業(yè)去到備案現(xiàn)場(chǎng)的次數(shù);

6)備案通過(guò)后,在銀行處資金到位實(shí)際匯出時(shí)我司可指導(dǎo)相關(guān)資料;

7)新設(shè)境外企業(yè)和銀行開(kāi)戶、及后期維護(hù),我司可全套辦理;

8)境外投資年報(bào)及月報(bào),我司會(huì)提前通知并簡(jiǎn)單指導(dǎo)企業(yè)完成;

9)境內(nèi)境外一條龍服務(wù),境內(nèi)商務(wù)廳、發(fā)改委;境外中聯(lián)辦、大使館報(bào)到、境外主體公司設(shè)立且范圍廣。

補(bǔ)充:

(1)敏感行業(yè)和地區(qū)

根據(jù)《境外投資敏感行業(yè)目錄》(發(fā)改委、商務(wù)部等聯(lián)合發(fā)布)及《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2017〕74號(hào)),以下行業(yè)和地區(qū)屬于敏感范疇:

- 敏感行業(yè):武器裝備的研制生產(chǎn)維修、跨境水資源開(kāi)發(fā)利用、新聞傳媒;房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂(lè)業(yè)、體育俱樂(lè)部;在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)。

- 敏感地區(qū):未建交國(guó)家、受?chē)?guó)際制裁的國(guó)家和地區(qū)(如伊朗、朝鮮、敘利亞等)、高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)(政局動(dòng)蕩、戰(zhàn)爭(zhēng)或沖突頻發(fā)地區(qū)、恐怖主義活動(dòng)高發(fā)地區(qū));涉及中國(guó)核心利益或外交敏感的地區(qū);投資可能引發(fā)國(guó)際爭(zhēng)議的地區(qū)。

(2)存量權(quán)益登記

存量權(quán)益登記是指企業(yè)已完成境外投資并設(shè)立境外企業(yè)后,需定期向外匯管理局報(bào)告境外企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益等財(cái)務(wù)信息的行為。這是中國(guó)外匯管理的重要組成部分,旨在加強(qiáng)對(duì)境外投資的監(jiān)管。

1. 登記內(nèi)容:境外企業(yè)的基本信息(如名稱、注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)范圍等)、財(cái)務(wù)狀況(如資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益等)、經(jīng)營(yíng)情況(如營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)等)、股東及持股比例。

2. 登記時(shí)間:首次登記需在境外企業(yè)設(shè)立后次年6月30日前完成;此后每年6月30日前需更新境外企業(yè)的財(cái)務(wù)信息。

3. 辦理流程:企業(yè)通過(guò)外匯管理局的“資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)”在線填報(bào)存量權(quán)益登記信息,提交相關(guān)證明材料(如境外企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等),外匯管理局審核通過(guò)后完成登記。

駿德ODI備案重磅活動(dòng)來(lái)襲

喜訊傳來(lái)!2025年,駿德團(tuán)隊(duì)成功助力河南省、四川省首個(gè)ODI(境外直接投資)備案項(xiàng)目順利通過(guò)商務(wù)廳和發(fā)改委全流程審核,并且一次性通過(guò)!這一成果不僅展示了駿德在ODI領(lǐng)域的專業(yè)實(shí)力,也標(biāo)志著我們?cè)诰惩?span id="duyxrb0i9" class="keyword">投資服務(wù)上的領(lǐng)先地位。駿德集團(tuán)特推出2025企業(yè)出海ODI盛大活動(dòng),客戶為友,合作共贏!2025年駿德集團(tuán)ODI備案部門(mén)操作系統(tǒng)和流程進(jìn)行了優(yōu)化升級(jí),在幫助客戶出海落地辦理境外投資備案的服務(wù)中駿德的專業(yè)和時(shí)效性又有了進(jìn)一步提升!

1、活動(dòng)如下:

活動(dòng)時(shí)間:2025 年 3 月 1 日 - 2025 年 12 月 31 日

2、抽獎(jiǎng)對(duì)象:

與駿德集團(tuán)成交 ODI 備案的客戶,每成交一個(gè)案子(公司主體新設(shè)、增資或者并購(gòu)業(yè)務(wù))可獲得一個(gè)抽獎(jiǎng)碼。抽獎(jiǎng)碼獲取數(shù)量無(wú)限制。

為駿德推薦客戶成交 ODI 備案的合作伙伴(含客戶),每累計(jì)成交 3 個(gè)案子,可獲得 1 個(gè)抽獎(jiǎng)碼。

從 2025 年 3 月 1 日起,至 2025 年 12 月 31 日,每新增達(dá) 30 個(gè)抽獎(jiǎng)碼,舉辦一期 “成功獎(jiǎng)” 抽獎(jiǎng);每期“成功獎(jiǎng)”將抽取3輪,每輪抽取1 個(gè) “成功獎(jiǎng)”。

每新增達(dá) 50 個(gè)抽獎(jiǎng)碼,舉辦一期 “榮耀獎(jiǎng)” 抽獎(jiǎng),抽取 1 個(gè) “榮耀獎(jiǎng)”。

成交ODI備案的客戶,每成交1個(gè)案子,由駿德的商業(yè)務(wù)人員告知其對(duì)應(yīng)的抽獎(jiǎng)碼。合作伙伴抽獎(jiǎng)碼由駿德渠道部告知。

(1)成功獎(jiǎng)獎(jiǎng)品為:最新款I(lǐng)PHONE16手機(jī)一臺(tái);

(2)榮耀獎(jiǎng)獎(jiǎng)品為:現(xiàn)金49999元。

免責(zé)聲明：市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，選擇需謹(jǐn)慎！此文僅供參考，不作買(mǎi)賣(mài)依據(jù)。

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